關(guān)于發(fā)布《北京市碳排放權(quán)交易市場約定購回交易業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》的公告

為進(jìn)一步提升市場活力，規(guī)范北京市碳排放權(quán)交易市場約定購回交易業(yè)務(wù)開展，保護(hù)交易市場交易主體的合法權(quán)益，維護(hù)交易市場秩序，根據(jù)《北京市碳排放權(quán)交易管理辦法》《北京市交易場所管理辦法》《北京市碳排放權(quán)交易和結(jié)算規(guī)則》及配套制度等相關(guān)文件，本所制定了《北京市碳排放權(quán)交易市場約定購回交易業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》，現(xiàn)予以發(fā)布。 本/文-內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放-網(wǎng)-tan pai fang . com

本規(guī)則自公布之日起施行。

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《北京市碳排放權(quán)交易市場約定購回交易業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》

北京綠色交易所有限公司

                   2025年9月15日

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北京市碳排放權(quán)交易市場 本+文內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) ta np ai fan g.com

約定購回交易業(yè)務(wù)規(guī)則（試行） 禸嫆@唻洎：狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

第一章 總 則 內(nèi).容.來.自：中`國*碳-排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fa ng.com

第一條　為規(guī)范北京市碳排放權(quán)交易市場約定購回交易業(yè)務(wù)開展，保護(hù)交易主體合法權(quán)益，維護(hù)交易市場秩序，北京綠色交易所有限公司（以下稱交易機(jī)構(gòu)）根據(jù)《北京市碳排放權(quán)交易管理辦法》《北京市交易場所管理辦法》《北京市碳排放權(quán)交易和結(jié)算規(guī)則》等相關(guān)文件，制定本規(guī)則。

第二條　約定購回交易業(yè)務(wù)是指由交易主體自主協(xié)商約定，初始賣出方（以下稱正回購方）向初始買入方（以下稱逆回購方）出售交易產(chǎn)品，約定在一定期限后按照約定價格購回同類等量交易產(chǎn)品的交易行為。約定購回交易業(yè)務(wù)包括初始交易和購回交易。

第三條　約定購回交易業(yè)務(wù)交易產(chǎn)品為北京市碳排放配額、北京市審定的自愿減排量，以及根據(jù)市生態(tài)環(huán)境部門有關(guān)規(guī)定適時增加的其他交易產(chǎn)品。 內(nèi).容.來.自：中`國*碳-排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fa ng.com

參與約定購回交易業(yè)務(wù)的交易產(chǎn)品應(yīng)權(quán)屬明晰，未設(shè)置任何形式的擔(dān)保等權(quán)利負(fù)擔(dān)或與第三方簽訂其他交易協(xié)議，包括但不限于在該交易產(chǎn)品上未設(shè)置質(zhì)押或任何影響轉(zhuǎn)讓的限制或義務(wù)，也未被任何政府機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)采取查封、扣押、凍結(jié)等強制性措施。

第四條　在交易機(jī)構(gòu)開展約定購回交易業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及交易機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循公平、公正、公開、誠信、自愿、安全和高效的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會公共利益。 本*文@內(nèi)-容-來-自；中_國_碳^排-放*交-易^網(wǎng) t an pa i fa ng . c om

第二章 業(yè)務(wù)資格及規(guī)范 本`文@內(nèi)-容-來-自；中^國_碳0排0放^交-易=網(wǎng) ta n pa i fa ng . co m

第五條　約定購回交易業(yè)務(wù)交易主體應(yīng)當(dāng)符合《北京市碳排放權(quán)交易市場投資者適當(dāng)性管理辦法》中市場投資者準(zhǔn)入管理要求，包括正回購方和逆回購方。逆回購方應(yīng)為自愿參與交易的單位，還應(yīng)具備交易機(jī)構(gòu)認(rèn)定的約定購回交易業(yè)務(wù)資格。 本`文內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fan g.com

第六條　逆回購方申請約定購回交易業(yè)務(wù)資格，應(yīng)滿足以下條件： 禸嫆@唻洎：狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

（一）實繳注冊資本不低于1億元人民幣； 本`文@內(nèi)/容/來/自:中-國^碳-排-放^*交*易^網(wǎng)-tan pai fang. com

（二）交易機(jī)構(gòu)要求的其他條件。 本+文`內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com

交易機(jī)構(gòu)將視市場風(fēng)險情況適時調(diào)整約定購回交易業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件。

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第七條　逆回購方應(yīng)當(dāng)在首次參與約定購回交易前向交易機(jī)構(gòu)申請業(yè)務(wù)資格，并提交加蓋公章的以下材料，保證提交的材料真實、完整、準(zhǔn)確和有效：

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（一）約定購回交易業(yè)務(wù)資格申請表；

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（二）約定購回交易業(yè)務(wù)承諾書； 禸*嫆唻@洎：狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

（三）交易機(jī)構(gòu)要求提供的其他材料。

交易機(jī)構(gòu)收到全部材料后，在5個交易日內(nèi)完成審核并告知審核結(jié)果。

第三章 業(yè)務(wù)管理

第八條　約定購回交易的交易時段為每個交易日的9:30-12:00,13:00-15:00。

第九條　約定購回交易價格由交易主體協(xié)商確定。初始交易價格和購回交易價格不計入基準(zhǔn)價，約定購回交易僅統(tǒng)計成交量與成交額。

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約定購回交易的購回期限不低于5個交易日且原則上不超過1年。單筆約定購回交易的數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1萬噸及以上，且不得進(jìn)行拆分處理。 本`文@內(nèi)-容-來-自；中_國_碳排0放_交-易=網(wǎng) t an pa ifa ng . c om

第十條　交易主體自行協(xié)商簽訂約定購回交易協(xié)議，不得存在誤導(dǎo)、欺詐、市場操縱、利益輸送或其他損害市場秩序的行為。約定購回交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： 夲呅內(nèi)傛萊源?。骇鎲┨?排*放^鮫*易-網(wǎng) τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

（一）交易主體基本信息；

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（二）初始和購回交易的交易產(chǎn)品和數(shù)量； 本@文$內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放^交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.c om

（三）初始和購回交易的價格、總價款和服務(wù)費； 本`文-內(nèi).容.來.自：中`國^碳`排*放*交^易^網(wǎng) ta np ai fan g.com

（四）初始交易日和購回交易日； 本`文@內(nèi)/容/來/自:中-國^碳-排-放^*交*易^網(wǎng)-tan pai fang. com

（五）提前和延期購回的條件，以及上述情形下購回交易價格的調(diào)整方式； 夲呅內(nèi)傛萊源?。骇鎲┨?排*放^鮫*易-網(wǎng) τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

（六）履約保障措施； 本`文-內(nèi).容.來.自：中`國^碳`排*放*交^易^網(wǎng) ta np ai fan g.com

（七）異常情況處理方式； 內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放*交…易-網(wǎng)-tan pai fang . com

（八）違約責(zé)任以及糾紛解決方式； 本%文$內(nèi)-容-來-自；中_國_碳|排 放_交-易^網(wǎng)^t an pa i fang . c om

（九）其他法定或交易機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要約定的事項。

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第十一條　交易主體開展約定購回交易，應(yīng)當(dāng)提交加蓋公章的以下材料，并保證提交的材料真實、完整、準(zhǔn)確和有效：

（一）約定購回交易申請表；

（二）約定購回交易協(xié)議（可加蓋合同專用章）； 本+文`內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com

（三）約定購回交易承諾書和風(fēng)險提示函； 本文+內(nèi)-容-來-自；中^國_碳+排.放_交^易=網(wǎng) t a n pa ifa ng .c om

（四）交易機(jī)構(gòu)要求提供的其他材料。 本+文內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) ta np ai fan g.com

第十二條　交易機(jī)構(gòu)在3個交易日內(nèi)對交易主體提交的申請材料進(jìn)行形式審核。審核通過的，在交易系統(tǒng)內(nèi)完成交易。在初始交易日和購回交易日，交易主體應(yīng)當(dāng)保證交易賬戶中有足以完成交易的交易產(chǎn)品和資金。交易主體之間的爭議糾紛不影響交易系統(tǒng)的成交結(jié)果。 本文`內(nèi)-容-來-自；中_國_碳_交^易=網(wǎng) tan pa i fa ng . c om

第十三條　交易主體提前或延期購回的，應(yīng)當(dāng)符合約定購回交易協(xié)議中提前和延期購回的條件，達(dá)成一致后共同向交易機(jī)構(gòu)提交申請，交易機(jī)構(gòu)原則上在3個交易日內(nèi)完成審核。 本*文@內(nèi)-容-來-自；中_國_碳^排-放*交-易^網(wǎng) t an pa i fa ng . c om

第四章 風(fēng)險管理

第十四條　正回購方為重點碳排放單位且約定購回交易的交易產(chǎn)品為北京市碳排放配額的，交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在逆回購方交易賬戶中凍結(jié)正回購方賣出的一定比例的配額。凍結(jié)比例應(yīng)當(dāng)在約定購回交易協(xié)議中予以明確，凍結(jié)比例可以參照以下公式： 本*文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m

凍結(jié)比例=1-回購折扣系數(shù)。

回購折扣系數(shù)=初始交易價格/初始交易日前20個交易日配額通過公開競價方式成交所產(chǎn)生的加權(quán)平均價×100%。 本*文@內(nèi)-容-來-自；中_國_碳^排-放*交-易^網(wǎng) t an pa i fa ng . c om

被凍結(jié)的配額應(yīng)當(dāng)在購回交易日通過交易機(jī)構(gòu)審核后解除凍結(jié)，并按照約定購回交易協(xié)議進(jìn)行處理。 本`文內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fan g.com

第十五條　交易主體應(yīng)當(dāng)在發(fā)生以下情況時及時向交易機(jī)構(gòu)報告：

（一）交易賬戶或其中的交易產(chǎn)品或資金被司法查封、凍結(jié)或發(fā)生其他權(quán)利受到限制的情形； 本`文@內(nèi)-容-來-自；中^國_碳0排0放^交-易=網(wǎng) ta n pa i fa ng . co m

（二）交易主體被限制交易資格； 內(nèi).容.來.自：中`國*碳-排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fa ng.com

（三）交易主體進(jìn)入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序； 本+文+內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放（交—易^網(wǎng)-tan pai fang . com

（四）其他異常情況。

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第十六條　因一方違約導(dǎo)致購回交易無法完成的，守約方應(yīng)當(dāng)及時報告交易機(jī)構(gòu)，交易主體應(yīng)當(dāng)按照約定購回交易協(xié)議中約定的違約責(zé)任承擔(dān)方式自行協(xié)商解決，經(jīng)協(xié)商無法達(dá)成一致的，可按約定或法律規(guī)定采取仲裁、訴訟等違約救濟(jì)方式。違約處置完成后，交易主體應(yīng)當(dāng)將違約處置結(jié)果向交易機(jī)構(gòu)報告。 禸嫆@唻洎：狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

第十七條　交易主體違反本規(guī)則以及交易機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定或交易機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要的，交易機(jī)構(gòu)可以單獨或同時對交易主體采取要求提供書面說明、限制交易、公開譴責(zé)等措施，并向市生態(tài)環(huán)境部門報告。

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第五章 附 則 本`文@內(nèi)-容-來-自；中_國_碳排0放_交-易=網(wǎng) t an pa ifa ng . c om

第十八條　交易主體應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在初始交易時向交易機(jī)構(gòu)交納交易服務(wù)費。收費標(biāo)準(zhǔn)按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十九條　交易主體未履行約定購回交易協(xié)議約定事項的，由此產(chǎn)生的一切責(zé)任及損失由交易主體自行承擔(dān)。除交易機(jī)構(gòu)明確規(guī)定外，約定購回交易開展過程中交易主體之間的任何爭端、糾紛、權(quán)利主張、訴訟或仲裁，由交易主體依法依約承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，交易機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。 本文@內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放-交易&*網(wǎng)-tan pai fang . com

約定購回交易開展過程中，交易主體因不可抗力、意外事件、系統(tǒng)故障等交易異常情況及交易機(jī)構(gòu)采取的相應(yīng)措施造成的損失，交易機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。 本+文+內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放（交—易^網(wǎng)-tan pai fang . com

第二十條　本規(guī)則下列用語的含義：

初始交易：指正回購方以約定價格向逆回購方賣出交易產(chǎn)品的交易。

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購回交易：指正回購方按照約定價格從逆回購方購回交易產(chǎn)品的交易，包括到期購回、提前購回和延期購回。 本%文$內(nèi)-容-來-自；中_國_碳|排 放_交-易^網(wǎng)^t an pa i fang . c om

第二十一條　本規(guī)則由交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)修訂和解釋。

第二十二條　本規(guī)則自公布之日起施行。

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